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鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金托管协议

2022-07-17 01:53   来源:未知   作者:admin

  一、托管协议当事人............................................................................................................................1

  二、托管协议的依据、目的、原则和解释.........................................................................................2

  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.............................................................................3

  四、基金管理人对基金托管人的业务核查.........................................................................................8

  五、基金财产保管................................................................................................................................9

  六、指令的发送、确认及执行...........................................................................................................12

  七、交易及清算交收安排...................................................................................................................15

  八、基金资产净值计算和会计核算...................................................................................................18

  九、基金收益分配..............................................................................................................................24

  十、基金信息披露..............................................................................................................................25

  十一、基金费用......................................................................................................................................27

  十二、基金份额持有人名册的保管.......................................................................................................28

  十三、基金有关文件档案的保存...........................................................................................................29

  十四、基金托管人和基金管理人的更换...............................................................................................30

  十五、禁止行为......................................................................................................................................32

  十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...............................................................................33

  十七、违约责任和责任划分...................................................................................................................35

  十八、适用法律与争议解决方式...........................................................................................................35

  十九、托管协议的效力..........................................................................................................................36

  二十、托管协议的签订..........................................................................................................................36

  鉴于鹏华基金管理有限公司(以下简称“鹏华基金”)是一家依照中国法律合法成立并

  有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力;

  鉴于中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)是一家依照中国法律合法成立并

  有效存续的机构,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;

  鉴于鹏华基金为鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人,中

  为明确鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金基金管理人和基金托管人

  经营范围:证券经纪(限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域);

  证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;

  证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产

  本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券

  投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简

  称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、

  《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号<托管

  协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流

  动性风险管理规定》)、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《鹏华中证高股息龙

  头交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关法律、法

  订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、

  净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财

  基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益

  除非本协议另有约定,本协议所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。

  1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围

  本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可少

  量投资于非成份股(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册的股票)、债券(含

  国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期

  融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等)、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、

  股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相

  本基金可依据法律法规的规定,参与融资及转融通证券出借业务。如法律法规或监管机

  构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资比例进

  (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:

  本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%,且不低

  如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做

  (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:

  1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%,且不

  2)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

  3)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%,中国证监会

  4)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

  5)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类

  6)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产

  支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月

  7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金

  8)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

  40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

  a.本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的

  b.本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过

  基金资产净值的100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、

  c.本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值

  d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符

  e.本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一

  f.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保

  11)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价证券

  a.参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值的30%,其中出借期限在10个

  交易日以上的出借证券纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围;

  d.证券出借的平均剩余期限不得超过30天,平均剩余期限按照市值加权平均计算;

  13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%;因

  证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

  14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

  交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;

  除上述第6)、12)、13)、14)情形之外,因证券/期货市场波动、上市公司合并、基

  金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致

  使基金投资不符合上述规定的投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整;因前

  述因素致使基金投资比例不符合上述第12)项情形时,基金管理人不得新增出借业务;但中

  基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合《基金

  合同》的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合《基金合同》的

  约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自《基金合同》生效之日起开始。

  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,

  3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行

  法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

  4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

  与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

  易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益

  冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

  得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

  议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

  5、本基金参与银行间市场交易,由基金管理人决定银行间市场交易对手的名单,并按

  照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严

  格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手;基金管理人在银行间市场进行

  现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行

  交易。基金托管人不对本基金参与银行间市场交易的交易对手和交易结算方式进行监控。

  (1)基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投资

  流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风

  险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预

  (2)此处流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致,包括经中国证监

  会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可

  交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回

  (3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人

  董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开

  发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应

  基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管

  人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,

  (4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的

  有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行

  价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有

  流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、

  完整,并于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时

  (5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通

  知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信

  息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受

  限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部

  门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权

  拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,

  如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金

  7、本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能

  力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金的基金管理人根据相应规则确定存款银行,本

  基金投资存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时由相关责任

  (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值

  计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关

  (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反法律法规、《基金合同》、

  本托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收

  到通知后应在下一个工作日前及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或

  在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理

  人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金

  管理人应赔偿因其违反法律法规、行业自律性规定或《基金合同》或本托管协议及其他有关

  对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,基金托管人

  发现该投资指令违反有关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,应当拒绝执行,立即

  对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基金

  托管人发现该投资指令违反有关法律法规或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金

  基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托

  管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证

  监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

  基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖

  延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正

  (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基

  金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基

  金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信

  (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

  执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基

  金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限

  期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函,说明

  违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述限期内,基金管理人有权随时

  对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人应积极配合基金管

  理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真

  实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能

  (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知

  基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖

  延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正

  2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基

  3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,相关开

  4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

  5、对于因为基金认申购、投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确

  定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通

  知基金管理人采取措施进行催收。基金管理人未及时催收给基金财产造成损失的,基金管理

  人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。

  6、对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金财产,或交

  由期货公司或证券公司负责清算交收的基金财产(包括但不限于期货保证金账户内的资金、

  期货合约等)及其收益,若由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三方的原因

  7、除依据法律法规、《基金合同》及其他有关规定外,基金托管人不得委托第三人托

  1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的银行开立的“基金募

  集专户”,该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,

  募集的基金份额总额、基金募集金额(含网下股票认购所募集的股票市值)、基金份额持有

  人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,由基金管理人在法定期限内聘请具有从

  事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资,并出具验资报告,出具的验资报告应由参

  加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字方为有效。同时,基金管理人应将属于本基

  金财产的全部资金划入在基金托管人为本基金开立的基金银行账户中,股票划入基金托管人

  2、若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人或相关机

  2、基金托管人以本基金的名义在具有基金托管资格的商业银行开设本基金的银行账户。

  本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管人有权

  人名章。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、

  3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

  金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行

  4、基金银行账户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、

  1、基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结

  2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

  金管理人不得出借或未经另一方同意擅自转让本基金的证券账户;亦不得使用本基金的证券

  3、基金证券账户的开立由基金托管人负责,账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

  4、对于上交所上市的ETF基金,基金托管人以托管人名义在中国证券登记结算有限责

  任公司开立结算备付金账户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证

  5、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及相

  关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、

  《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆

  借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记

  结算机构的有关规定,以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所

  股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户,并代表基金进行银行间债

  券市场债券和资金的清算。基金管理人和基金托管人应共同负责完成银行间债券市场准入备

  1、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上

  述账户开立后,基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码

  和市场监控中心的登录用户名及密码告知基金托管人。资金密码和市场监控中心登录密码重

  基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合,并提供所需资料。基金管理人

  保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性,且在相关资料变更后及时将变更的资料提供

  2、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和《基金合同》的规定,由

  基金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规

  3、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

  基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订总体合作协

  存款账户必须以基金名义开立,账户名称为基金名称,存款账户开户文件上加盖预留

  印鉴及基金管理人公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金

  本基金投资银行存款时,基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议,明确存款的

  类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。存款协议须约定

  将托管人为本产品开立的托管银行账户指定为唯一回款账户,任何情况下,存款银行都不得

  基金所投资定期存款存续期间,基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对

  实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人存放于其档案库或保险柜,但要

  与非本基金的其他有价凭证分开保管。保管凭证由基金托管人持有,基金托管人承担保管职

  责。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

  基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及

  有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正

  本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关

  的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持

  有一份正本的原件。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后15年,法律法规或监管规

  1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下称“授权通知”),载明基金

  管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”)及各个人员的权限范围。基金管

  理人应向基金托管人提供预留印鉴样本、指令发送人员的名章样本和签字样本。

  2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应由基金管理人法定代表人或授权代表签

  字并加盖公章,若由授权签字人签署,应附上基金管理人法定代表人的授权书。基金托管人

  在收到授权文件原件并经电话确认后,授权文件即生效。如果授权文件中载明具体生效时间

  的,该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点。如早于前述时间,

  对于基金管理人拟通过基金托管人电子服务平台发送划款指令的,基金管理人需与基金

  托管人签署相关服务协议,并提供授权文件及其他基金托管人要求的材料,由基金托管人为

  3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务,除法律法规规定或有

  权机关要求外,其内容不得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。

  指令包括付款指令(含赎回、分红付款指令、银行间业务划款指令)以及其他资金划拨

  指令等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指令,基金管理人发送给基金托管

  人的划款指令应写明以下要素:资金用途、支付时间、金额、账户信息等,加盖预留印鉴并

  由被授权人签字或加盖名章;对于通过深证通电子直连方式发送的指令、电子服务平台发送

  的划款指令或由电子平台推送给基金管理人并需基金管理人确认后才能发送的划款指令,基

  金管理人的被授权人向基金托管人发送划款指令时应写明以下要素:资金用途、支付时间、

  金额、账户信息等(以上内容统称为“划款指令的书面要素”)。相关登记结算公司向基金托

  1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人通过传真、电子邮件发送

  扫描件、深证通电子直连或电子服务平台的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出

  2、基金管理人应按照《基金合同》和有关法律法规的规定,在其合法的经营权限和交

  易权限内,并依据相关业务规则发送指令。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的

  划款指令,基金管理人有义务在发送划款指令后及时与基金托管人进行录音电话确认。因基

  金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由基

  金托管人承担。对于通过深证通电子直连或电子服务平台发送的划款指令,基金管理人需在

  划款指令跟踪界面查看划款指令是否完成。如果由于基金托管人自身过错影响资金未能及时

  3、基金托管人在接收指令时,应对投资指令的书面要素进行表面一致性形式审查,并

  根据《基金合同》和有关法律法规的规定对指令的内容合规性进行检查。对于通过传真或电

  子邮件发送扫描件方式发送的指令,基金托管人表面一致性形式审查的方式限于验证划款指

  令的前述书面要素是否齐全、审核划款指令用章和签发人的签字或名章是否与预留印鉴样本、

  被授权人的签字样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文件一致;对于通过深证通电子

  直连或电子服务平台方式发送的划款指令,视为由基金管理人有效被授权人发送,基金托管

  人形式审查的方式限于验证划款指令的前述书面要素是否齐全。对表面一致性形式审查无误、

  4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单经有权人员签字并加

  盖预留印鉴后及时传线、基金管理人在发送指令时,应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间。

  发送指令日完成划款的指令,基金管理人应给基金托管人预留至少距划款截至时点2个工作

  小时(工作时间:工作日9:00-11:30,13:00-17:00)的指令执行时间。因基金管理人

  原因导致指令传输不及时而未能留出足够的执行时间,致使指令未能及时执行所造成的损失

  6、对于T日交收的投资交易,基金管理人应于T日15:00之前发送指令至基金托管人

  并进行电话确认,基金托管人应根据本协议要求按投资指令执行。15:00之后发送的,基金

  托管人尽力执行但不保证执行成功,由于基金管理人未能按照规定时间内向基金托管人发送

  7、基金管理人应确保基金托管人在执行指令时基金的银行存款账户有足够的资金余额,

  确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令,以及超过证券账户证券余额的指

  令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由此造成的损失,由基金管理人承

  基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和本协议,指令发送人员无权或

  超越权限发送指令,指令发送人员发送的指令不能辨识或投资指令的要素不全导致无法执行

  基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时

  通知基金管理人改正。基金管理人如需撤销指令,应在基金托管人执行指令之前出具书面撤

  销说明或在原指令上注明“作废”,并加盖预留印鉴发送给基金托管人,并与基金托管人进

  行电话确认,基金托管人确认后,该书面撤回的说明或指令生效。如果基金托管人在收到书

  基金托管人发现基金管理人的指令违法、违规的,有权不予执行,并及时书面通知基金

  管理人纠正。基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认,

  基金管理人未予书面回函确认的,也视为同意基金托管人的处理,由此造成的损失由基金管

  对于基金管理人的有效指令和通知,除非违反法律法规、《基金合同》、托管协议,基

  金托管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托管人因过错未按照基金管理人符合法律法规、《基

  金合同》及本协议规定的有效指令执行或拖延执行基金管理人的前述有效指令,致使基金的

  基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的名单的修改,

  及/或权限的修改),应当至少提前1个工作日通知基金托管人;修改授权通知的文件应由基

  金管理人加盖公章并由其法定代表人或授权代表签字(如是授权代表,需要由法定代表人出

  具授权书)。基金管理人对授权通知的修改应当至少提前1个工作日以传真的形式发送给基

  金托管人,同时电话通知基金托管人,基金托管人收到变更通知后应向基金管理人电话确认。

  基金管理人对授权通知的内容的修改自通知送达基金托管人并经基金托管人确认无异议之

  时起生效。基金管理人在此后3个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人,

  原件与传真件不一致的,基金托管人应及时与基金管理人联系予以确认,在确认前基金托管

  人以传真件为准执行指令,由此产生的责任由基金管理人承担。基金管理人更换被授权人通

  知生效后,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变授权人员超权限发送的指令,基

  除因其自身故意或重大过失原因致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外,基金托管人

  按照法律法规、本协议的规定执行基金管理人指令而引起的任何损失,基金托管人不负赔偿

  (一)基金管理人负责选择代理本基金证券、期货买卖的证券经营机构、期货经纪机构。

  (2)财务状况良好,经营行为规范,最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关

  (3)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足本基金运作高度保密的要

  (4)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交

  (5)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时、定期、全面地为基

  金提供宏观经济、行业情况、市场走向、证券分析的研究报告及周到的信息服务,并能根据

  基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构。基金管理人与被选择的证券经

  纪商签订委托协议(或交易单元租用协议),并按照法律法规的规定向中国证监会报告。基金

  基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用交易单元的号码、券商名称、佣

  金费率等基金基本信息以及变更情况,其中交易单元租用应至少在首次进行交易的10个工

  4、基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构,并与期货经纪机构、托

  管人共同签订期货经纪合同,其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行,若无

  1、基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则,签订《托管人证券

  资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结算业务中的责任。

  2、因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交割,由基金托管人负责根

  3、如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失,应由基金托管人负责

  赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资或违反双方签订的

  《托管人证券资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即

  通知基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金造成的损失由基金管理人承担。

  4、基金托管人在履行监督职能时,如果发现基金投资证券过程中出现超买或超卖现象,

  应立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金财产及基金托管人造成的损失

  由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行为,基金管理人必须于T+1日上

  5、基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金银行账户

  或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人

  发送的划款指令,由此造成的损失,由基金管理人负责赔偿。基金管理人在发送划款指令时

  应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天到账的指令,应在当天15:00前发

  送;对于要求当天某一时点到账,则指令需提前2个工作小时(工作时间:9:00-11:30,

  13:00-17:00)发送,且相关付款条件已经具备。对于新股申购网下公开发行业务,基金

  管理人应在网下申购缴款日(T日)的前一日17:00前)将新股申购指令发送给托管人,指令

  对于在上海证券交易所固定收益平台和在深圳证券交易交所综合协议交易平台交易的、

  实行“实时逐笔全额结算”和“T+0逐笔全额非担保交收”的业务,基金管理人应在交易日

  在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、

  本协议的指令不得不合理拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的过错导致基金无法按时支付

  基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前,必须保证

  当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账

  簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由基金管理人承担。

  基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金交易所场内证券账目,确保双方账目

  相符。基金管理人和基金托管人每月月末最后一个交易日核对非交易所场内的证券账目。

  申购赎回发生的现金替代款、现金差额、现金替代的退款和补款由基金管理人按相关业

  务规则及合同办理。对于基金申购、赎回过程中产生的应收款,应由基金管理人负责与有关

  当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达银行托管账户的,基金托管

  人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此给基金造成损失的,基金管理人负责向责

  任方追偿基金的损失。拨付净应付款时,如基金银行托管账户有足够的资金,基金托管人应

  按时拨付;因基金银行托管账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,基金托管

  人不承担责任;如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫

  基金份额净值按照每个估值日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,

  精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。基金管理人

  可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。

  基金管理人应每个估值日对基金资产估值,但基金管理人根据法律法规或《基金合同》

  的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》

  及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人

  负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日对基金资产估值后,将基金资产净

  值、基金份额净值以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后

  以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人按规定对基金净值予以公布。

  根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管

  理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人

  对基金净值信息的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。

  基金所拥有的股票、债券、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、其他投资等资产

  1)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估

  值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价

  格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重

  大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及

  2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提

  3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供

  5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所市场

  6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以

  活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报价未能代表估值日公允

  价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值;对于不存在市场活动或市

  1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的

  2)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以

  3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、首次公开发

  行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新

  发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公

  (3)对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品

  种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的

  相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,

  回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银

  行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不

  存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。

  (4)本基金参与转融通证券出借业务的,按照相关法律法规和行业协会的相关规定进

  (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

  (6)股指期货合约,以估值日结算价估值;估值日无结算价的,且最近交易日后经济

  (7)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人

  (8)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及相

  关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原

  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

  及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份额净

  本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

  投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

  估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接经济损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,

  上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

  (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

  及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

  及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

  责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

  未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

  (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

  (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

  责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

  造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支

  付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不

  当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额

  加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

  (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

  (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

  (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

  (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

  (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

  国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,通知基金托

  管人,并报中国证监会备案。前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

  (3)由于本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如

  经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致的,基金管理人向基金托管人出具加盖公

  章的书面说明后,按基金管理人的建议执行,由此给基金委托人和基金财产造成的损失,由

  (4)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托

  管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且造成基金份额

  持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金

  支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。

  (5)如基金管理人和基金托管人对基金资产净值和基金份额净值的计算结果,虽然多

  次重新计算和核对仍不能达成一致时,为避免不能按时披露净值的情形,以基金管理人的计

  算结果对外披露,由此给基金委托人和基金造成的损失,基金托管人予以免责。

  (6)由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不

  能发现该错误,进而导致净值计算错误造成基金委托人的损失,以及由此造成以后交易日净

  值计算顺延错误而引起的基金委托人的损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。

  (1)基金管理人或基金托管人按本协议约定的估值方法的第(7)项进行估值时,所造

  (2)由于证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制单位发送的数据错误,有关会计

  制度变化或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合

  理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和

  基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或

  (3)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金

  1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

  2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

  3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

  值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会

  计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行核

  对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人

  经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并

  纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查找到错账

  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每

  月终了后5个工作日内完成;《基金合同》生效后,基金招募说明书、基金产品资料概要的信

  息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书和基金产品资料

  概要,并登载在指定网站上,其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业

  网点。基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新

  一次。基金终止运作的,基金管理人可以不再更新基金招募说明书和基金产品资料概要;季

  度报告应在季度结束之日起15个工作日内予以公告;中期报告在上半年结束之日起两个月内

  予以公告;年度报告在每年结束之日起三个月内予以公告。《基金合同》生效不足2个月的,

  基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人在

  收到后应在3日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完

  成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后7个工作日内完成复核,

  并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日,将有关报告提供给基

  金托管人复核,基金托管人应在收到后30个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基

  金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人

  应在收到后45个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基

  基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共

  同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致,以基

  金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印

  鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人

  不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外

  基金托管人在对财务会计报告、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后,需盖章确

  (八)基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

  3、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时,可进行收益分配。

  在收益评价日,基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计算,计算方

  4、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则

  进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收

  在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可调整基金收益分配原

  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在指定媒介公

  1、除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》及其他有关规定外,基金管理人

  和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。基金管理人与

  基金托管人对本基金的任何信息,不得在其公开披露之前,先行对双方和基金份额持有人大

  2、基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的义务所必

  要之外,不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息,并且应当将保密信息限制

  在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是,如下情况不应视为基金管

  (1)非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;

  (2)基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管

  基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管协议、基金产品资料

  概要、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金份额折算日和折算结果公告、基金

  份额上市交易公告书、基金份额净值、基金份额累计净值、基金份额申购、赎回清单、基金

  定期报告(包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告)、临时报告、澄清公告、基

  金份额持有人大会决议、清算报告、基金投资股指期货的信息披露、基金投资资产支持证券

  的信息披露、参与融资和转融通证券出借业务的公告等中国证监会规定的其他信息。基金年

  度报告中的财务会计报告需经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后,方

  基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨,诚实

  信用,严守秘密。基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自

  承担相应的信息披露职责。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,基金托管人应

  当按照相关法律法规和《基金合同》的约定,对于应由基金托管人复核的事项进行复核,基

  基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,保证按照法定的方式和时限履行信息

  基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过指定媒介披露。

  根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过指定报刊或基金托管人的

  当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息:

  (1)基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

  (2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

  基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,

  对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、基金定期报告、更

  新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、

  基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务

  依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

  息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所,供社会公众查阅、复制。基金管理人、基

  金托管人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要的场所和其他便利。

  基金托管人应按《基金法》、《信息披露办法》和其他有关法律法规的规定于每个上半年

  度结束后两个月内、每年结束之日起三个月内在基金中期报告及年度报告中分别出具托管人

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。

  本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数许可使用协议中所规定的指数

  许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、收取下限、具体计算方

  标的指数供应商根据相应标的指数许可协议变更标的指数许可使用费率、计算方式和支

  付方式时,基金管理人需依照有关规定最迟于新的费率、计算方式和支付方式实施日前2

  (四)证券、期货交易费用、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、基金份

  额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、认证费、

  仲裁费和诉讼费、基金的银行汇划费用、基金的相关账户的开户费用及维护费用、基金上市

  费及年费、登记结算费用、IOPV计算与发布费用等根据有关法规、《基金合同》及相应协

  议的规定,由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支付,列入当期

  基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

  失、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费

  用等费用)、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其他根据相关法律法规以及中国证监

  基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定、《基金合同》以及本协议的

  基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等,根据本托管协议和《基金

  (七)如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基金合同》、

  本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书面解释,如果基金托管

  基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持

  有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管

  人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。

  在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前,基金管理人应将有关资料送交基金托

  管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所

  保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

  若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关

  基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》

  生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年12

  月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名

  称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内

  提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有

  基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。基金托管人应保存

  基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管人都应当按

  规定的期限保管,保存期限不少于15年,法律法规、监管机构另有规定的除外。

  1、基金管理人代表基金签署与基金相关的重大合同文本后,应及时将重大合同传线个工作日内将合同文本正本送达基金托管人处。

  2、基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议以传真或者

  若基金管理人/基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相

  (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、

  交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少15年以上,法律法规、监管机构另有规

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含10%)基

  (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管

  理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分

  (3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人;

  (4)备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案;

  (5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大

  (6)交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,及时

  向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金管理人或新任

  (7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金

  (8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按其要

  3、原任基金管理人职责终止后,新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务

  前,原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安全,不对基金份额持有

  人的利益造成损失,并有义务协助新任基金管理人或临时基金管理人尽快恢复基金财产的投

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含10%)基

  (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托

  管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分

  (3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人;

  (4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;

  (5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大

  (6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及

  时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时

  (7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金

  3、原任基金托管人职责终止后,新任基金托管人或临时基金托管人接收基金财产和基

  金托管业务前,原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财产的安全,不对基金

  份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金托管人或临时基金托管人尽快交接基金

  (1)提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份额10%

  (3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基

  (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投

  (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

  (四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

  (五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法律法规规定的

  (六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红资

  (八)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级基金管理人员和其他

  (九)基金托管人私自动用或处分基金资产,根据基金管理人的合法指令、《基金合同》

  (十)基金管理人、基金托管人不得利用基金财产用于下列投资或者活动(同本协议第

  法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内

  容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更须报中国证监会备案。

  (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;

  (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;

  1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财

  产清算小组,基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下

  2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基金管理人、

  基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的

  3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

  5、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算

  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务

  资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金

  财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组

  进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站。